安信中证500指数和平精英辅助卡盟增强：基金合同(2018

资产中计提销售服务费。
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
做出的修订
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
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份额比例进行分配。

     4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
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     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
     本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列
       2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质
     基金的投资组合应遵循以下限制:
   基金管理人:安信基金管理有限责任公司

                                      16
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及

化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确
     (八)澄清公告
收益,同时也将因承担相应的主动风险而导致较大的跟踪误差。
     7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
基金管理人:安信基金管理有限责任公司(盖章)
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

个券选择和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行
人;
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
     3、申购和赎回申请的确认

害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
基金托管人承接的;


差不超过 7.75%。

     3、C 类基金份额的销售服务费


     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
     (1)依法募集资金;
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
     投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。
法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
     (2)更换基金管理人;
     二、基金资产净值
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
人分配基金收益;
     不定期
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金资产净值的 15%;
购赎回以及分红等因素后,对基金资产配置做出合适调整。

     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     十一、基金转换

第十三部分      基金的财产 ............................................................................................................. 52
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
     5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
     11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
费用。
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
     (6)变更基金类别;
     (2)交易所上市交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品种(另有规
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
会表决通过生效后方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     3、基金认购份额的计算
                                      28
更;


     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

     (三)投资限制
     安信中证 500 指数增强型证券投资基金
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申

人、基金托管人均有约束力。

示。基金认购费用不列入基金财产。
     七、计票

     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基

     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超

     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
其他必要的服务;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     除上述第(2)、(12)、(18)、(19)条外,因证券、期货市场波动、上市公
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
一季度的,根据实际天数按比例计算。
基金托管人承接的;


保管基金财产;
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     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

                            第二十三部分   其他事项

     报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
有限责任;
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

分配;
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
                               第五部分        基金备案
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
第十七部分      基金的会计与审计 ................................................................................................. 63
书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
为准。
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);
指数不宜继续作为标的指数,或者今后法律法规发生变化,证券市场中有其他代

     H=E×0.80%÷当年天数
优化交易。基于模型结果,基金管理人结合市场环境和股票特性,产出投资组合,
他必要的手续费。
     1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
并获得《基金合同》规定的费用;
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
理;
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
     七、信息披露文件的存放与查阅

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
持有人大会的事项。
遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

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     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值
确保基金估值的公平性。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
     (2)通讯开会
       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
     本基金为指数增强型基金,将通过适度的主动投资获取超越标的指数的超额
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、基金管理人的管理费;
《基金合同》及其他有关规定。

情况,采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度,
                              第二十部分    违约责任
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
                                      11
暂停估值的;

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对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

     十四、基金的转托管
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基金清算。
结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当

授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

     31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
     2、通讯开会
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
结束前,任何人不得动用。
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额
     38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,
     32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
签订日:
     (15)本基金参与股指期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金
     46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
致的,基金管理人应当暂停估值;
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致
人。
     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
       四、收益分配方案
分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资组合,获取相对稳定的投资收益。
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
要求召开基金份额持有人大会;
基金份额累计净值。
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     (4)转换基金运作方式,法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规定除

     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
基金财产的损失;
     三、基金收益分配原则、执行方式
     (4)销售基金份额;
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额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相
                                      62
安信中证 500 指数增强型证券投资基金
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计


      基金收益分配方案公告后,基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,以期获得长期稳定收益。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
       (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
     4、《基金合同》约定的其他情形;
                                      54
决。
       (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
                                      64
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
值。
证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,
持有的债券总市值的 30%;
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资人认购/
围保持一致;
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

基金清算。


     (一)召开事由
金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接
指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需
值和基金份额净值的过程
两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
算方法如下:

报告出具法律意见书;

     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
应与基金托管人核对基金资产总值;
和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
     三、基金份额认购金额的限制
       三、安信中证 500 指数增强型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
     (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
     25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
                                      77
年。
     7、基金份额发售公告:指《安信中证 500 指数增强型证券投资基金基金份
责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基

     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
会
       (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
     25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
     2、基金托管人的托管费;

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
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     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

       (三)基金收益分配原则
       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     ④根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其它特
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投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
     自基金合同生效之日起,标的指数许可使用费每日计提,按季支付。经基金
大会的,不影响计票的效力。
     四、基金份额持有人出席会议的方式
     三、不列入基金费用的项目
品种外,应当遵守下列要求:
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
     9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
     2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
准的其他费用;
相符;
人
     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
     本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平(基金管理费和基金托管费

长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差
     本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收
包括但不限于:
       2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质
从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
     C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人
第五部分     基金备案..................................................................................................................... 12

     3、《基金合同》生效后,连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元
     基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
     (7)对基金剩余财产进行分配。
      (四)收益分配方案
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;


变现和分配;
     同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。


发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔
                                      39
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。有关基金
金资产净值的 10%;


务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备案。


报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
报告义务;
     H=E×0.40%÷当年天数
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
外;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差
       5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     自基金合同生效之日起,标的指数许可使用费每日计提,按季支付。经基金

     十三、基金的非交易过户
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

事件
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,

     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;


资产支持证券产品的投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流

第十二部分      基金的投资 ............................................................................................................. 44
中计提销售服务费。
制,具体请参见相关公告。
组进行公告。
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
估值技术确定公允价值,可选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
     7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (十四)中国证监会规定的其他信息。
总数。
则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标
     22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


安信中证 500 指数增强型证券投资基金                            基金合同
     九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

人利益向基金托管人追偿;
     除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续

     (7)对基金剩余财产进行分配。
     二、基金管理人和基金托管人的更换程序
第十九部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 71
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模


前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


申请外,基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

     45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;
     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
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上公告。
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
     (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
理人按约定对外公布。
     有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
                          第三部分    基金的基本情况
金管理人管理的其他基金基金份额的行为

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
     1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额
     26、调整基金份额类别;
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                                      19
                                                           目             录


     3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权
       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
                                      93
不得超过 15 个工作日。
益。
     八、特殊情况的处理
日、休息日等,支付日期顺延。

     名称:安信基金管理有限责任公司
                                      第二部分 释义
                              第十部分    基金的托管
人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     三、基金财产的清算
                                      71
     二、投资范围

的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信中证 500
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认
     50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

20%;

                                      98

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
     57、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
     超额收益模型:该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋势、

根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期货提高投资组合运
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;


照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代
     (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值,
     (二) 基金托管人的权利与义务
人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金


通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评


在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
                                      60
     (二)《基金合同》的终止事由

10%)基金份额的基金份额持有人提名;


     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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利益向基金管理人追偿;

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
持有的债券总市值的 30%;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

                                      25
     8、基金的证券、期货交易费用;

                         第十五部分   基金费用与税收
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

    安信基金管理有限责任公司
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
     5、国债期货投资策略
类份额认购申请单独计算,但已受理的认购申请不允许撤销。
     1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
     如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲机会,在充
     (三)基金资产净值、基金份额净值
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
       (6)变更基金类别;
     有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
     23、销售机构:指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

开放日
     E 为前一日的基金资产净值


益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
     二、会议召集人及召集方式

产的投资;
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;


偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
准的其他费用;
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
     (十)基金投资股指期货的信息披露
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
     (八)生效与公告
基金托管人:宁波银行股份有限公司(盖章)
     (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金
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     (1)承销证券;
     三、估值方法
基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
     住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代


保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
按正常赎回程序执行。
     七、基金净值的确认
限售期的股票等,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     (3)从事承担无限责任的投资;
所在地的中国证监会派出机构备案。

     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

     (1)分享基金财产收益;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
的财务会计报告应当经过审计。
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

                第二十一部分          争议的处理和适用的法律
第三部分     基金的基本情况 ........................................................................................................... 8

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     5、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
值。
人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人
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     (二) 基金管理人的权利与义务
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
金资产净值的 15%;

     (十三)投资流通受限证券信息披露
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
行。
     3、转换基金运作方式;

经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基

书或相关公告中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费
担。
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
      若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
基金合并以特别决议通过方为有效。
     12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
      5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
持有人大会的事项。

                                      91
     8、基金的证券、期货交易费用;
     在不违反法律法规、基金合同规定的前提下,根据基金运作情况,基金管理

     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
     基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例占基金资产的 90%-
范围内,控制与标的指数主动偏离的风险。
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
基金份额累计净值。
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
       (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
向中国证监会办理基金备案手续。
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
     (以下无正文)
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
                       第八部分       基金份额持有人大会
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
调整基金管理费率、基金托管费率或提高基金销售服务费率。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

     同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
类基金份额分别选择不同的收益分配方式;选择采取红利再投资形式的,同一类
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
体规定请参见招募说明书或相关公告。
     法定代表人:刘入领
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
金资产净值的 10%;
20%;

召开基金份额持有人大会,同时向中国证监会报告;连续 60 个工作日出现基金
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
       本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
     六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,

法律法规规定的比例归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。
     (16)本基金参与国债期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金

对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回

     三、基金份额持有人
       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
方法如下:

                                      59
但不限于:
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
     二、基金的类别
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额
       一、《基金合同》的变更
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
     4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     7、资产支持证券投资策略
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
     如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
指数权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时,本基金将对其进行实
持有的股票总市值的 20%;
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
配置不作为本基金的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。在
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
     7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
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     3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
第一部分     前言............................................................................................................................... 1
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到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
     (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金
     (1)现场开会
     (17)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
监会”)注册。
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
供公众查阅、复制。
但不限于:
     四、基金登记机构的义务

第二十三部分        其他事项 ............................................................................................................. 76
人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商一致,在
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
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同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
                                      37

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     4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
     ②根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对股票投资组
债期货、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)监督基金管理人的投资运作;

     九、巨额赎回的情形及处理方式


大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
用基金财产;

     (二) 基金托管人的更换程序
     本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以


     (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费(根据法
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
       1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
时的被动性卖出调整,并相应地对其他资产或个股进行微调,以保证基金合法规
并提前告知基金托管人与相关机构。
     下列费用不列入基金费用:
基准变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),

     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
债期货、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
     (3)从事承担无限责任的投资;
     2、被基金份额持有人大会解任;
复赎回业务的办理并公告。
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。


任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
基金资产净值的 10%;
请购买基金份额的行为
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
第二十二部分        基金合同的效力 ................................................................................................. 75


     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

     4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
     7、基金募集期延长;
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

额发售公告》
由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
     (三)基金财产的清算
定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
费按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。计算方法如下:
计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
范运;

                                      26

     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各

但不限于:
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
     2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于每年 1 月、4 月、7 月、10 月,

     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
值。
     9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司


将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
       五、收益分配方案的确定、公告与实施
责任不因其退任而免除;



     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有
     5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

     (1)本基金股票投资比例范围为基金资产的 90%-95%,投资于标的指数
                                       73

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
       二、《基金合同》的终止事由

法提起诉讼或仲裁;

     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
目。
     1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

     4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
金份额的赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信

     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
品种外,应当遵守下列要求:
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

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     (12)建立并保存基金份额持有人名册;

利率(税后)

     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

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     9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

     H=E×0.10%÷当年天数

本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
向他人泄露;
分。
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

     6、本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类和 C 类基金份额的
适当的措施;
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同

其不时做出的修订
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                                                                                基金合同
据维护基金份额持有人合法权益的原则,按监管部门要求履行适当程序以后变更
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
别基金份额的分红资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

     1、被依法取消基金托管资格;
以追求超越标的指数表现的业绩水平。
     因此,本基金将每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度,每月末定期分析基
     1、发售时间
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
殊原因发生相应变化的,本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和调整,
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
     (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
10%)基金份额的基金份额持有人提名;


     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
     4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费及
主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,并根据对证券市场和期货市场运
日、休息日等,支付日期顺延。
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
发布,其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、
                                      79
     发生上述第 1、2、3、5、6、9 项情形之一且基金管理人决定暂停申购情形
       1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
                                      42
95%,其中,投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产
券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     3、股指期货投资策略
     基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产


     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、权证、股指期货、国
购申请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情


证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
场公布计票结果。
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
                                      4
     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
上;
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
责任不因其退任而免除;
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
     2、建立和管理投资者基金账户;
                     第二十四部分     基金合同内容摘要
金管理人召集。
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                 基金合同
持基金份额销售机构的操作
第十八部分      基金的信息披露 ..................................................................................................... 64
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
                            第十三部分        基金的财产



                                         41
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
息资料。
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其


     1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
     (17)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
的投资政策和投资目标等。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                  基金合同
现多头或空头的套期保值操作,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
       有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
      基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
在申购时支付申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
                                      35
                     第十七部分  基金的会计与审计
的有关约定;

     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
的经营方式管理和运作基金财产;
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     本基金为增强型指数基金,在力求有效跟踪标的指数,控制本基金的净值增

年度披露;
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
     10、基金的账户开户费用、账户维护费用;
报告出具法律意见书;
交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董

     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另


     6、股指期货合约、国债期货合约一般以估值日的结算价估值。估值当日无
并管理基金财产;
避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
投资政策和投资目标。
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人
       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     五、业绩比较基准
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
     自基金份额发售之日起最长不得超过三个月,具体发售时间见基金份额发售
备案。

担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
议,如经友好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸易仲
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
全额到账,则申购不成立。
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
                                      89

估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。
基金合同约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
部门、自律规则的规定。
     通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
     除上述第(2)、(12)、(18)、(19)条外,因证券、期货市场波动、上市公
     5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
     四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

     4、认购份额余额的处理方式


准的其他费用;
(本页为《安信中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》签署页,无正
不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、但不从本类别基金资产
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
     八、争议解决方式
值;
金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

管理的基金份额余额及其变动情况的账户
该资产支持证券规模的 10%;
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

会表决通过生效后方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
害并得到公平对待。
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       (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定的

     2、对证券投资业绩进行预测;

是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费及
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (一) 基金管理人职责终止的情形

效,自通过之日起五日内报中国证监会备案;

     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报

的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申

过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购

代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次
     一、基金费用的种类


       (一)基金利润的构成
     1、议事内容及提案权
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所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理
     六、风险收益特征
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
                                      40
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
点结果。
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
     组织形式:股份有限公司
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
     (四)费用调整
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     2、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的计算,保留到小
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
                                      5
机关监督下形成决议。
备案。
代表性强的小市值股票,综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体情况。
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照
      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
不得超过 15 个工作日。

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
益登记日。
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安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
     (六)基金财产清算的公告
                                      80
履行。《基金合同》受中国法律管辖。
     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
理有效期限等)、送达时间和地点;
                                      72
申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规
     (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定的
     13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
                                      24
备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可投资于国内依
佣金等数据预测本基金的交易成本,能有效控制基金的换手率。
                                       53

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
管人基金托管部门负责人发生变动;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;


     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
10%;
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

文)
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (一) 基金托管人简况
     本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

                          第十四部分    基金资产估值
赎回、转换和非交易过户等的业务规则;
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

      基金收益分配方案公告后,基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
     3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
     6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认


      基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
审议、逐项表决。

     1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                 基金合同
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
                                      85
       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实

持有的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
益登记日。
     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元。
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用
报告义务;
     18、基金改聘会计师事务所;
     一、投资目标
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
     (一) 基金管理人简况
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
     本基金的业绩比较基准为:95%×中证 500 指数收益率+5%×银行活期存款
确定基金份额申购、赎回的价格;
     20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
日、休息日等,支付日期顺延。
     (4)跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
     如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
     (一) 基金管理人的更换程序

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办
     (3)更换基金托管人;
     (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
定在指定媒介上公告。
     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在

     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
                                      67
     标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 50,000 元,计费期间不足
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
     5、本基金独立建账、独立核算;

方法如下:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
     E 为前一日的基金资产净值


     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
息。
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
     法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管
程序后,可以将其纳入投资范围。
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度
     注册资本:5.0625 亿元人民币

     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     (6)在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,基金管理人、
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
不超过 7.75%的基础上,结合量化方法追求超越标的指数的业绩水平。
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
团体或其他组织

     《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
     H 为每日应计提的标的指数许可使用费
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
组进行公告。
                         第十八部分   基金的信息披露
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

     2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
盈利、企业质量、投资者情绪等多个因素,以自下而上为主,自上而下为辅,分
     三、基金财产的账户

     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (一)基金份额持有人的权利和义务

       8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
     42、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
     组织形式:有限责任公司
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

进行相应调整;
     19、变更基金销售机构;
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
      (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
通权等原因而需要进行成份股权重调整时,本基金将参考标的指数最新权重比例,


基金管理人将制定和实施相应的业务规则。



2/3 以上(含 2/3)表决通过,自表决通过之日起生效;

     (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
该资产支持证券规模的 10%;
                                          12
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
交易的债券等
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回
     六、基金资产净值的计算方法和公告方式
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和各类
     上述“一、基金费用的种类”中第 5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
     一、召开事由
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
一季度的,根据实际天数按比例计算。
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
     3、基金托管人:指宁波银行股份有限公司
     H=E×0.40%÷当年天数
管理,分别记账,进行证券投资;
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
召开基金份额持有人大会:
                                            23
并管理基金财产;
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的


     基金登记机构享有以下权利:
理信息披露事务。

                                      17
     6、接受基金管理人的监督;
     2、通讯开会
     存续期限:永续经营

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
     E 为前一日的基金资产净值
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
     (十一)基金投资国债期货的信息披露
金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,
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类基金份额分别选择不同的收益分配方式;选择采取红利再投资形式的,同一类

     4、债券投资策略
外的其他情形。
赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基
     H 为每日应计提的基金托管费
值;
     29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
上公告。
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
     4、备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决通过之日起生
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

     (二)会议召集人及召集方式
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
                                      57
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
务;


                                       8
                                      78
成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;
债券回购到期后不展期;
       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

     1)定期调整
     二、申购和赎回的开放日及时间
上;

不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

     1、被依法取消基金管理资格;

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     法定代表人:陆华裕
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

     六、基金份额发售面值和认购费用

     (五)议事内容与程序
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
并通知基金托管人;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动
     1、组合限制
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
       4、同一类别内每一基金份额享有同等分配权;
       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;



程序后,可以将其纳入投资范围。


     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
     1、议事内容及提案权
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
     4、基金财产清算程序:
的指数、基金名称和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

参见招募说明书或相关公告。
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
类别的基金份额;
但不限于:
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

     基金管理人必须于新的费率实施前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
     1、基金管理人的管理费
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

金管理人召集。
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第十五部分      基金费用与税收 ..................................................................................................... 58
     一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等

     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
     ①根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配、各类限售股获得流
全额赎回或部分延期赎回。

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

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     2、估值错误处理原则
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申
不再受相关限制。

     一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
计算方法,依照《业务规则》执行。
本基金标的指数、业绩比较基、基金名称等并及时公告。若标的指数、业绩比较
第十部分     基金的托管 ................................................................................................................. 41

     3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
另有规定的,从其规定。
     (4)销售基金份额;
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
     基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款


     27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
     四、基金财产的保管和处分

     (6)在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,基金管理人、
实施其他法律行为;

     8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,


       (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
日等,支付日期顺延。

     40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
金事务的行为承担责任;
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
     1、取得登记费;
第二十四部分        基金合同内容摘要 ............................................................................................. 77

     23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
     1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
                                      66

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
     1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
者重大利益的事项的法律文件。

     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
式回购)等;
     二、基金的年度审计


     (三)基金托管人的权利与义务
       1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

     (1) 基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
第十六部分      基金的收益与分配 ................................................................................................. 61
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     H=E×0.10%÷当年天数

     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
大会的,不影响计票的效力。
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

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第四部分     基金份额的发售 ......................................................................................................... 10

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
基金合同约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
外;
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
权利义务,规范基金运作。
人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
     6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
调整,达到有效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。

表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金
的;
裁委员会,仲裁地点为深圳市,按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
     五、基金的最低募集份额总额和募集金额
值为基准进行计算;
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
     6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
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     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
的有关约定;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基


     上述“一、基金费用的种类”中第 5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
理时间在赎回开始公告中规定。
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

服务费和除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用;
     (1)现场开会
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
     基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

     2、申购和赎回的款项支付
                                       61
托管协议。
     本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
率水平(基金管理费和基金托管费除外)、或者增加新的基金份额类别等,调整
                                      82

生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
     本基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
   基金托管人:宁波银行股份有限公司
     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
续公布相关提示性公告;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


     指数化被动投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股及其权重,初步构
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

法发行上市的其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,包括中小板、创业
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
     52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
除外);
并利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达

       35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。
     4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
     住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号宁波银行大厦

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
核对一致后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
     6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复
差不作为基金资产估值错误处理。
       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
     2、禁止行为
                                      88

                                      13
     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
基金管理人应当配合。
能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
     如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
     4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决通过之日起生
                                      45
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与
行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实
额投资计划最低申购金额。
     4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
准的其他费用;
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基


     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理
同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,但
     基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

     2、议事程序
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     2、基金托管人的托管费;

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     六、暂停估值的情形
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计

     8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
     (1)分享基金财产收益;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
      六、基金收益分配中发生的费用

     如果指数编制单位变更或停止中证 500 指数的编制、发布或授权,或中证
的原因确定估值错误的责任方;
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
定的除外),采用估值技术确定公允价值,可选取第三方估值机构提供的相应品
                                      81
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
资产(不含质押式回购)等;

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
裁委员会,仲裁地点为深圳市,按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
     (7) 依法接受基金托管人的监督;

交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
靠计量公允价值的情况下,按成本估值。


     21、本基金开始办理申购、赎回;

公告。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
元。

     5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
范围会做相应调整。
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
               二零一八年九月
     本基金为指数增强型基金,标的指数为中证 500 指数,因此业绩比较基准以

     (二)投资范围
基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据
等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理
金合同为准。
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
调整基金管理费率、基金托管费率或提高基金销售服务费率。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
                                       83
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (十二)投资资产支持证券信息披露



安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

法,同时在指定媒介上刊登公告。
第二部分     释义............................................................................................................................... 3

金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
     本基金为增强型指数基金,在采用指数化被动投资以追求有效跟踪标的指数


     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
第九部分     基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 38

安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                基金合同
日的某一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
     28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                基金合同

     1、估值错误类型
     本基金为指数基金,股票投资比例范围为基金资产的 90%-95%,大类资产
     3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

     4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

     4、标的指数许可使用费;
     (一)基金费用的种类
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
       2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经基金份额持有人大
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
资产(不含质押式回购)等;
     出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量,本基金适时对债券进
的计算方法,依照《业务规则》执行。
义务关系的法律文件。
     2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
     6、权证投资策略
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     七、基金存续期限
                                      92
收益或损失由基金财产承担。

     (3)更换基金托管人;

日等,支付日期顺延。
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

     (1)依法募集资金;
     39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
                                      99

     3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基

申购时不收取认购/申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C
     43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
     (4)转换基金运作方式,法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规定除
     五、申购和赎回的数量限制
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
理有效期限等)、送达时间和地点;


提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
上的赎回申请,除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回

     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

     3、巨额赎回的公告
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     1、基金管理人的管理费
                                      2

     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
成的影响。
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
费由基金财产承担;
     (五)基金税收
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
经中国证监会书面确认后生效。
的因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
       (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

                                       10
     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资

板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、权证、股指期货、国


     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
已实现收益的孰低数。

     3、发售对象
     名称:宁波银行股份有限公司
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
     2、巨额赎回的处理方式
                                      94
     《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
     6、招募说明书:指《安信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》

额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
     本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为

     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申

       (二)基金可供分配利润

     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
第十一部分      基金份额的登记 ..................................................................................................... 42

但不限于:
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人


份额持有人数量不满 200 人但未出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                基金合同
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、
     (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费(根据法
     本基金将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪
     5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的
     五、公开披露的基金信息
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
或其他为基金提供服务的外部机构;
管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于每年 1 月、4 月、7 月、10 月,
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                基金合同
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
关资料 15 年以上;
定公允价格;
     二、估值对象
     二、基金托管人
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
额持有人大会讨论的其他事项。
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

     56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
     (1) 基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
     1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);

     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     (7)召集人需要通知的其他事项。
范围会做相应调整。

到有效跟踪标的指数的目的。
授权他人代为出席会议并表决。
生重大影响的下列事件:
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代



合同》生效公告。
     7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

     本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数
     3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
     10、基金的账户开户费用、账户维护费用;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金


被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对

     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
     37、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计

     十五、定期定额投资计划
     认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
     一、基金名称


     1、基金或本基金:指安信中证 500 指数增强型证券投资基金
额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
95%,其中,投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产
人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
     E 为前一日的基金资产净值
                                      46
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
                                         52
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
第六部分     基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 14
     六、申购和赎回的价格、费用及其用途

     (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留
律师费由败诉方承担。
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
     4、《基金合同》约定的其他情形;
时,视为基金份额净值错误。
       (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
基础上通过数量化模型进行投资组合优化,力争在控制跟踪误差的基础上获取超
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
       3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准
产净值的 0.5%;
审议、逐项表决。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人



法定代表人或授权签字人:
式回购)等;
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;
人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
赎回、转换和非交易过户等的业务规则;
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
     1、开放日及开放时间
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
但不限于:
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
     三、基金的运作方式
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金投资价
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
法定代表人或授权签字人:
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
第七部分     基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 23
购或赎回时,基金管理人将提前一个工作日,在指定媒介刊登基金重新开放申购
     4、如果发生暂停的时间超过两周,基金管理人最迟于重新开放日在指定媒
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
履行。《基金合同》受中国法律管辖。
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

     参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例
     (五)基金份额申购、赎回价格
类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产
     1、组合限制
     除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应


关资料 15 年以上;
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
                                      6
动性管理,本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资产的合

     3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
     5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
     H 为每日应计提的基金管理费

决。
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和


     3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
实施其他法律行为;
     4、标的指数许可使用费;
     2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
     如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同

                                      15
外的其他情形。

     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


     七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的 A 类和 C
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

他法律行为;
金事务的行为承担责任;

     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
     联系电话:0755-82509999

     5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     9、基金的银行汇划费用;
500 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证 500
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
但不限于:
包括但不限于:

增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同


分析与研判,并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,

基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的 A 类和 C
     六、信息披露事务管理
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
     三、申购与赎回的原则
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
     (四)基金资产净值、基金份额净值
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
     (3)组合调整策略
                                      75
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
核对一致后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
                                            3
     二、基金登记业务办理机构
                                      49
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                   基金合同
费率、调整基金份额类别;
公告。

人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
      契约型开放式
     (3)交易所上市未实行净价交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收
     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
     (4)制作清算报告;

所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;
不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款

议,如经友好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸易仲
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

                                      87
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (1)承销证券;
     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                 基金合同

确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率,确定债券资产配置。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人

     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
第二十部分      违约责任 ................................................................................................................. 73
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
       第十九部分         基金合同的变更、终止与基金财产的清算
理;


     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同

     4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的
     2、被基金份额持有人大会解任;
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
                                      22
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
额变动及结余情况的账户
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
     标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 50,000 元,计费期间不足
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,以

     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%


     法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管
     本基金为增强型指数基金,在力求有效跟踪标的指数,控制本基金的净值增
费按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。计算方法如下:
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
     五、基金税收
     七、拒绝或暂停申购的情形

以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价,在此基础上谨慎进行权证
回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎
     设立日期:2011 年 12 月 6 日
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
基金募集期限届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债


     (七)临时报告
     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

     (三)不列入基金费用的项目
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
                                      97
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

估值;对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行
       3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降低投资组合的整体风险。
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
     2、发售方式
但不限于:
含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变

     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
利益向基金管理人追偿;
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
     (2)更换基金管理人;
     基金管理人和基金托管人协商一致并经基金份额持有人大会审议通过后,可
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同

     1、不可抗力;
的赎回延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和各类
日、休息日等,支付日期顺延。
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财




     参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
人利益向基金托管人追偿;

                                      第一部分   前言


开始。
除外)等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。
措施消除或减轻由此造成的影响。
                                      55
     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理


的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
                          第四部分    基金份额的发售
     法律法规另有规定时,从其规定。
     3、《基金合同》生效后,连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
      (五)收益分配方案的确定、公告与实施
参加,方可召开。
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
                                      100
                     第六部分         基金份额的申购与赎回

向他人泄露;

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
并以书面方式确认。
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额
     (五)基金财产清算剩余资产的分配
先设置目标跟踪误差、事中监控、事后调整等手段,严格将跟踪误差控制在规定
     十二、基金份额的转让
     若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
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       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
费由基金财产承担。

关规定于开始实施前在指定媒介上公告;
报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的
作为或不作为而造成的损失等;
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购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
     1、现场开会
     3、估值错误处理程序
资产情况及其流动性风险分析等。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
格;

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
披露内容与格式准则的规定。
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

     基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
     (7)召集人需要通知的其他事项。
引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
       一、基金利润的构成
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
赎回款项;
     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
       (9)变更基金份额持有人大会程序;
                                         30
数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承
     批准设立机关和批准设立文号:B0152H233020001(金融许可证)
     11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

不超过 7.75%的基础上,结合量化方法追求超越标的指数的业绩水平。
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
     2、股票投资策略
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
     (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
包括但不限于:
     九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

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申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额


     2)不定期调整
                                      36
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。


     4、标的指数许可使用费
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
少于 20 年;
净值。
造成的直接损失等。
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
                                            1
     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     54、标的指数:中证 500 指数及其未来可能发生的变更

     (七)计票
律法规另有规定的除外。

     H 为每日应计提的基金管理费
服务费和除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
要求召开基金份额持有人大会;
资人。
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
                                      50
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
     五、议事内容与程序
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
作效率。在国债期货投资过程中,基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的
     基金管理人必须于新的费率实施前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
                                      21
持有的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大
的计票效力。
     (一)投资目标

     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
                                      34
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     1、基金管理人的管理费;
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年度报告或者年度报告。
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     一、估值日
适当的措施;
     29、中国证监会规定的其他事项。
                                      27
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
     五、估值错误的处理
                                      9


     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     1、认购费用
     (四)清算费用
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办
投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提
点结果。
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
及其定期的更新
      若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
       调低本基金 C 类基金份额的销售服务费率,无需召开基金份额持有人大会。
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
能赎回部分作自动延期赎回处理。
申购款及其他资产的价值总和

     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,

     (二) 基金管理人的权利与义务
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

总数。
     E 为前一日的基金资产净值
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     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
     20、更换基金登记机构;
     C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人
     一、申购和赎回场所
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
                                      20
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
     5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


     (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风
已实现收益的孰低数。
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差
     26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
时查询。若申购不成功或无效,则申购款项退还给投资人。
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
     7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
品种外,应当遵守下列要求:
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
包括但不限于:
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销


资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     7、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
签订地:
证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,

代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次

到更正。

偏离度管理方案,实现有效控制跟踪误差。
披露;连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当终
     41、销售服务费:指从 C 类基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市场
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
     33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理
围保持一致;
进行评估;
并通知基金托管人;
     H 为每日应计提的基金托管费
     七、基金财产清算账册及文件的保存

更正和赔偿损失;
项或暂停接受基金赎回申请的措施。
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
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     (三)《基金合同》生效公告


     本基金投资非公开发行股票的,基金管理人应在基金投资非公开发行股票后
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
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日的某一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规

     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
     (1)终止《基金合同》(基金合同另有约定的除外);
的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保
     交易所上市未实行净价交易的债券(可转换债券除外),选取第三方估值机

                       第十六部分     基金的收益与分配
     2、基金管理人:指安信基金管理有限责任公司
     五、基金财产的投资方向和投资限制
期活期存款利息;

保管基金财产;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
     基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

       (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
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     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
                                      76
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
     3、违规承诺收益或者承担损失;
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

理人和投资人共同遵守
     1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含
       基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

     如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
     34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

                                      29
行。

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

续公布相关提示性公告;
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
签订日:
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

应当公告。
     (9)变更基金份额持有人大会程序;

不超过 7.75%的基础上,结合量化方法追求超越标的指数的业绩水平。

新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书

     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
算方法如下:
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上
司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基
商解决。
     3、C 类基金份额的销售服务费
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
     3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
理时间在申购开始公告中规定。
                                      7



     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时
分配;
     三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

                                      70
赎回申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
     二、信息披露义务人
     H=E×0.016%÷当年天数
基金资产净值。

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
债券回购到期后不展期;
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     存续期间:永续经营
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

金管理人;
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
赎回款项;
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括基金规模、资
     2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其

益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
     5、基金财产清算的期限为六个月。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
     四、清算费用
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明


     15、基金收益分配事项;

律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外);
     本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,本

产净值的 0.5%;
     14、重大关联交易事项;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说明

表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依

     5、募集期结束时,如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超
费用。
                                      38

参加,方可召开。
额持有人大会讨论的其他事项。
                                         44
     5、基金财产清算的期限为六个月。
建投资组合,并按照标的指数的调整规则作出相应调整,力争控制本基金的净值
     (1)在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,调低销售
本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
     (二) 基金托管人职责终止的情形
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
     四、估值程序

     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
和银行监管机构,并通知基金管理人;
                                      48
不再受相关限制。

     (3)对基金财产进行估值和变现;
本基金合同有关条款处理。
                                      33
                                      101
事项时;
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以标的指数的成份股及其
                                      31

     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
     3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
有限责任;

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
及其他媒介
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
审议事项行使表决权;



请购买基金份额的行为
                         第十一部分   基金份额的登记
     交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可


序赎回。
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
     4、标的指数许可使用费
     公开披露的基金信息包括:
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
                            第十二部分        基金的投资
     基金管理人和基金托管人协商一致并经基金份额持有人大会审议通过后,可

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
     H=E×0.80%÷当年天数

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
管理,分别记账,进行证券投资;

     4、更换基金管理人、基金托管人;
     一、基金会计政策
     本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
                                          14
     (3)在发行时明确一定期限限售期的流通受限股票,包括但不限于非公开
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;
审议事项行使表决权;


定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       二、基金可供分配利润
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
     1、巨额赎回的认定
越标的指数的投资收益。
类别的基金份额;
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
介上刊登重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个工作日的各类基金份额净
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     (3)对基金财产进行估值和变现;
金托管人;
人分配基金收益;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明

     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

     本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人认购 A 类基金份额在认
     6、中国证监会禁止的其他行为。
的计票效力。
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
授权他人代为出席会议并表决。
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
     基金登记机构承担以下义务:
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
购时支付认购费用,认购 C 类基金份额不支付认购费用,而是从该类别基金资产

     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交

购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为
别基金份额的分红资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (六)表决

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以标的指数的成份股及其
     51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

     二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席



合进行调整以应对基金的申购赎回,从而有效跟踪标的指数;
为基金办理证券、期货交易资金清算;
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
告方式。
格;
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
     16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
     (7)监督基金管理人的投资运作;


的资产应当考虑回避。
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
基金资产净值的 10%;

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
构的住所,供公众查阅、复制。
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
     5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以

     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
对方,共同查明原因,双方协商解决。
的因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可投资于国内依
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费


     一、基金份额的登记业务
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
     (4)制作清算报告;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
     各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。



安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同

     H=E×0.016%÷当年天数
     基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。


财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
     四、基金的投资目标
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
     基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
     7、基金份额持有人大会费用;
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

     四、费用调整
     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
     2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
回申请与下一个开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一个开放日的该类基
过百分之三十;
投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
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                       第二十二部分    基金合同的效力
                                                                    1
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提

               基金合同
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

     9、基金的银行汇划费用;
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,
项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
     11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
申购或赎回的申请。
产波动率、行业集中度等,力求主动风险以及跟踪误差控制在目标范围内。
     本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

     调低本基金 C 类基金份额的销售服务费率,无需召开基金份额持有人大会。
      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
     2、议事程序
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

构的办公场所和营业场所查阅。
       (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
另有规定的,从其规定。
     24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
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书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

     (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
额拥有平等的投票权。

体限制请参看招募说明书或相关公告。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
份额比例进行分配。
应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:


持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
款项:
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
                                      32
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营业时;
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
                                      56



     5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
10%;
     本基金为增强型指数基金,在力求有效跟踪标的指数,控制本基金的净值增
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
       1、基金份额持有人大会决定终止的;
除外);
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
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     (九)基金份额持有人大会决议
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
的办公场所和营业场所查阅。
2/3 以上(含 2/3)表决通过,自表决通过之日起生效;
     五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
     H 为每日应计提的标的指数许可使用费
     六、表决
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
     (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误
       (1)在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,调低销售
     27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
                                      65
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发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带
费率、调整基金份额类别;
     1、不可抗力;
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
并获得《基金合同》规定的费用;
     3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周,暂停结束,基金重新开放申

申购、赎回的价格。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

                                      69
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
基金管理人应当配合。
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (二)基金份额发售公告

用基金财产;
                                      68
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     二、基金份额的认购

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     2、禁止行为
     1、申购和赎回的申请方式
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经基金份额持有人大
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

其不时做出的修订
     8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购
律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外);


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     八、暂停或延迟披露基金信息的情形
     1、现场开会
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。


期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基
                                      63
     本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
     十六、基金份额的冻结、解冻和质押




损失。但是如发生下列情况,相应的当事人可以免责:

     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
     4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

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     2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
机关监督下形成决议。
时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
净值、基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
第八部分     基金份额持有人大会 ................................................................................................. 30

     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
情况下,按成本估值。

日期
签订地:
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
     28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
     基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
元的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
     2、基金托管人的托管费
种当日的估值净价估值;
     本基金将参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建投资组合,并通过事
     4、基金财产清算程序:

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
       本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                                基金合同

                                      95

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净

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     11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。


遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
                                      96
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
                                      51
                                      84
                                      90
       八、基金份额类别


     (一)《基金合同》的变更
       三、基金收益分配原则
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     1、资产配置策略

     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明

律师费由败诉方承担。
事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
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效,自通过之日起五日内报中国证监会备案;

     4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,A 类份额的认购费按单笔 A
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。
险,中国证监会认定的特殊情形除外。
     49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收


     4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
     (1)指数化被动投资策略

性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需

     量化增强策略主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和

       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
      第九部分         基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
国境外的机构投资者

                                      86
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
     二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     2、终止《基金合同》;

卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
     成立时间:1987 年 4 月 10 日
第二十一部分        争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 74
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
      股票型证券投资基金

中证 500 指数收益率为主要组成部分。中证 500 指数由中证指数有限公司编制并


     本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本基金将
     四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

法提起诉讼或仲裁;
前 10 名资产支持证券明细。
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     2、出现基金合同约定的暂停估值的情形;

     (2)办理基金备案手续;
     44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
     一、基金管理人
     7、基金份额持有人大会费用;



份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
场公布计票结果。


     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
     四、申购与赎回的程序

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
基金合并以特别决议通过方为有效。
     (2)办理基金备案手续;
     八、生效与公告
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
为基金办理证券、期货交易资金清算;

     一、基金资产总值
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始


     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                             基金合同
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                              基金合同
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
列示,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
类基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
并采取必要措施保护基金投资者的利益;

     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
的经营方式管理和运作基金财产;
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
     (16)本基金参与国债期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金
第十四部分      基金资产估值 ......................................................................................................... 53
     30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同
       (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
                  第七部分            基金合同当事人及权利义务
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金投资价
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
       1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服

     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式
     六、基金财产清算的公告
差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。
     ③根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定,当基金投资组合中按标的
      本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交
金组合与标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

品种外,应当遵守下列要求:
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

额申购、赎回价格的计算方式及有关 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基
份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
     基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定

止《基金合同》,并根据《基金合同》第十九部分的约定进行财产清算,而无须
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
     (二)基金资产净值
       一、基金备案的条件
     基金托管资格批文及文号:证监许可[2012]1432 号
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
     下列费用不列入基金费用:
     基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例占基金资产的 90%-

备案并公告之日止。
不得超过三个月
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表


持有的股票总市值的 20%;

     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
法发行上市的其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,包括中小板、创业
出的合理费用由违约方承担。
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

     3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

     (1)终止《基金合同》(基金合同另有约定的除外);
托管事宜以基金管理人与基金托管人签署的基金托管协议为准。
(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、

     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
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限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
     三、基金登记机构的权利


     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的

辨各类资产和各证券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过高

     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
                                      58
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
有人利益时。
                                      43
                                         74
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
     注册资本:506973.230500 万人民币
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
或其他为基金提供服务的外部机构;
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
基金资产净值。
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     (2)通讯开会
核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
变现和分配;
       本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
     3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
     (1)本基金股票投资比例范围为基金资产的 90%-95%,投资于标的指数

     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     四、投资限制

日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基


     各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争


     三、投资策略
将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
      (六)基金收益分配中发生的费用
     2、基金托管人的托管费

综合考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申

     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
出的修订
相符;
     (2)量化增强策略
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
安信中证 500 指数增强型证券投资基金                               基金合同

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金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
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     有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
      (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
     10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
     47、元:指人民币元
按国家最新规定估值。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且



目。

     (15)本基金参与股指期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金
     2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名

     成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、

     48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
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开始。
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

人、基金托管人均有约束力。
     2、募集期利息的处理方式
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
     销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确

     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
     E 为前一日的基金资产净值
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
产的投资;


他法律行为;

       4、同一类别内每一基金份额享有同等分配权;
标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
基金资产总值;
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金
基金财产的损失;
     4、基金合同或本基金合同:指《安信中证 500 指数增强型证券投资基金基

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列入基金财产,本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
       2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

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     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:
     《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
净值、基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。


的;
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

     (一)基金资产总值
召开基金份额持有人大会:
     5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
确定基金份额申购、赎回的价格;
     6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

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